ASIC melarang direktur Forex Capital Trading selama sepuluh tahun dan mantan karyawan selama tiga hingga enam tahun untuk menyediakan layanan keuangan


ASIC telah melarang direktur tunggal dan empat mantan karyawan penerbit derivatif ritel over-the-counter (OTC), Forex Capital Trading Pty Ltd (Forex CT), dari menyediakan layanan keuangan untuk periode mulai dari tiga hingga sepuluh tahun.

Forex CT mempekerjakan manajer akun yang mendorong klien untuk berdagang dalam kontrak berisiko tinggi untuk perbedaan (CFD) dan produk kontrak valuta asing margin (Kontrak FX) yang dikeluarkan oleh Forex CT.

Chief executive officer Forex CT, manajer yang bertanggung jawab dan direktur tunggal, Shlomo Yoshai, telah dilarang selama sepuluh tahun. ASIC menemukan bahwa kurangnya pemahaman atau perhatian Bapak Yoshai terhadap kepatuhan sangat serius sehingga membenarkan pembuatan periode pelarangan untuk periode yang sedemikian signifikan, terutama mengingat dia adalah seseorang yang mengawasi operasi Forex CT.

Mr Yoshai diketahui terlibat dalam pelanggaran Forex CT terhadap Corporations Act, yang meliputi:

  • gagal melakukan semua hal yang diperlukan untuk memastikan layanan keuangan disediakan secara efisien, jujur, dan adil; dan
  • gagal untuk memiliki pengaturan yang memadai untuk pengelolaan konflik kepentingan. Ini termasuk struktur komisi Forex CT yang memberi hak kepada pemimpin tim dan manajer akun untuk persentase “setoran bersih” klien (setoran dikurangi penarikan).

Dalam mencapai temuan ini, ASIC menemukan bahwa Tuan Yoshai menekan manajer akun untuk:

  • menerapkan taktik penjualan bertekanan tinggi saat berhubungan dengan klien;
  • menawarkan insentif kepada klien untuk mendorong setoran;
  • merekomendasikan strategi perdagangan yang akan meningkatkan eksposur klien ke pasar;
  • menekan klien untuk menyimpan dana ke akun perdagangan mereka; dan
  • menekan klien untuk menunda atau membatalkan permintaan penarikan.

ASIC menemukan bahwa Tuan Yoshai terlibat dalam budaya lantai perdagangan Forex CT, lingkungan yang oleh mantan manajer akun disamakan dengan The Wolf of Wall Street, di mana bel atau gong dibunyikan ketika klien mendepositkan dana dalam jumlah tertentu ke akun perdagangan mereka dan manajer akun dapat berpartisipasi dalam ‘permainan’ insentif seperti ‘roda keberuntungan’, meja roulette, dan permainan dadu untuk memenangkan uang tunai jika target setoran klien tertentu terpenuhi.

ASIC juga telah melarang mantan pemimpin tim Jarrod Popuard selama enam tahun dan Benjamin Esler, selama empat setengah tahun. ASIC menemukan mereka:

  • berkontribusi dalam mengembangkan budaya penjualan tekanan tinggi Forex CT;
  • tidak mematuhi undang-undang jasa keuangan. Dalam kasus Tn. Poupard, ini termasuk membuat pernyataan yang menyesatkan kepada klien Forex CT. Mr Esler menekan klien Forex CT untuk menyetor dana ke akun perdagangan mereka dan menunda atau membatalkan penarikan untuk memaksimalkan remunerasinya sendiri yang didasarkan pada ‘setoran bersih’, yang merupakan perilaku yang tidak masuk akal;
  • menginstruksikan timnya untuk:
    • menunda atau mencegah klien melanjutkan permintaan penarikan;
    • menggunakan insentif, seperti ‘kredit’, dan mengadopsi berbagai strategi penjualan untuk mendorong klien menyetor dana ke akun perdagangan mereka.

Dalam melarang mantan manajer akun Huy Minh (Andy) Hoang selama lima tahun dan Andrew Tran selama tiga tahun, ASIC menemukan kedua pria tersebut:

  • terlibat dalam praktik yang tidak adil, termasuk mendorong simpanan klien, dengan menawarkan insentif yang tidak berharga dan menunda permintaan penarikan klien;
  • membuat pernyataan yang menyesatkan kepada klien mereka, termasuk bahwa:
    • klien akan mendapat untung dari trading dengan Forex CT ketika tidak ada alasan yang masuk akal untuk membuat pernyataan seperti itu, mengingat bahwa investasi dalam CFD adalah investasi spekulatif berisiko tinggi; dan
    • mereka (dan perwakilan CT Forex lainnya) tidak mendapatkan keuntungan dari klien yang mendepositkan dana ke akun perdagangan mereka, dalam keadaan di mana mereka menerima komisi berdasarkan persentase dari ‘setoran bersih’ klien.

ASIC juga menemukan bahwa Tuan Hoang memberikan nasihat pribadi kepada klien sementara tidak memahami sifat produk keuangan (CFD dan Kontrak Valas) yang dia berikan nasihatnya.

Dalam membuat perintah pelarangan, ASIC menemukan kelima orang tersebut tidak fit dan orang yang tepat untuk memberikan layanan keuangan.

Shlomo Yoshai (CEO) di-banned selama 10 tahun, Jarrod Poupard (Ketua tim) di-banned selama 6 tahun, Huy Minh 'Andy' Hoang (mantan karyawan) di-banned selama 5 tahun, Benjamin Esler (Pemimpin tim) di-banned selama 4,5 tahun, Andrew Tran ( mantan karyawan) dilarang selama 3 tahun

Latar Belakang

Pada 28 Mei 2020, ASIC membatalkan lisensi layanan keuangan Australia (AFS) Forex CT setelah menemukan model bisnis layanan keuangan Forex CT mengabaikan kewajiban pemegang lisensi AFS utama dan mengakibatkan perilaku yang tidak masuk akal, menyesatkan, dan menipu (20-128MR).

Pada 16 Juli 2020, ASIC memulai proses hukuman perdata di Pengadilan Federal terhadap Forex CT dan Tuan Yoshai (20-161MR).

ASIC melarang Tuan Steven Marsh, mantan karyawan Forex CT, pada Juni 2020 dari menyediakan layanan keuangan selama tiga tahun (20-151MR).

Ukuran pasar Australia untuk derivatif ritel OTC telah berkembang pesat selama beberapa tahun terakhir. Dengan pertumbuhan tersebut, telah terjadi peningkatan keluhan yang dramatis kepada ASIC terkait perilaku di pasar derivatif ritel OTC. ASIC telah dan akan terus mengambil tindakan regulasi yang kuat untuk melindungi konsumen produk ini.

/ Rilis Publik. Materi ini berasal dari organisasi asal dan mungkin bersifat point-in-time, diedit untuk kejelasan, gaya dan panjangnya. Lihat selengkapnya sini.

Kampung Trader - Broker Forex Indonesia

Source link

Tinggalkan Balasan

Alamat email Anda tidak akan dipublikasikan. Ruas yang wajib ditandai *